第330章 监管关注 (第1/2页)

2019年11月，深圳南山科技园，辰诺资本总部。
　　
　　陈诺坐在办公室里，面前的桌上摆着一份来自中国证监会的正式函件。函件的标题是“关于对深圳辰诺资本管理有限公司进行专项检查的通知”。他盯着那几行字，沉默了很久，然后拿起函件，又从头到尾仔细看了一遍。通知上说，证监会将对辰诺资本进行为期两周的专项检查，重点检查内容包括：投资决策流程的合规性、风险控制体系的有效性、信息披露的真实性、以及是否存在操纵市场或内幕交易等违法违规行为。
　　
　　他放下函件，靠在椅背上，闭上眼睛。他知道，监管关注是迟早的事。在徐国豪和国际做空基金的联合攻击下，辰诺资本已经成为市场的焦点，引起了监管层的高度警觉。但他没想到，来得这么快。
　　
　　他睁开眼睛，拿起手机，给陆明远打了电话：“明远，你到我办公室来一下。”
　　
　　陆明远很快推门走了进来。他在陈诺对面坐下，看到桌上那份函件，愣了一下：“证监会？”
　　
　　“嗯。”陈诺把函件推到他面前，“专项检查，为期两周。重点检查投资决策流程、风控体系、信息披露，还有有没有操纵市场或内幕交易。”
　　
　　陆明远拿起函件，快速浏览了一遍，然后放下：“这是徐国豪的下一步棋。他在二级市场和舆论战都没占到便宜，现在改用监管手段了。”
　　
　　“我知道。”陈诺说，“但不管是谁在背后推动，监管检查是躲不掉的。我们现在要做的，是全力配合检查，确保不出现任何问题。”
　　
　　陆明远点了点头：“我们的合规体系一直很完善，应该经得起检查。”
　　
　　“但愿如此。”陈诺说，“但我还是有些不放心。你通知各部门，今天下午开一次紧急会议，部署迎检工作。”
　　
　　当天下午，紧急会议在会议室召开。陈诺站在台上，面对着公司几十位核心管理人员，表情严肃：“大家都知道，证监会要来我们公司进行专项检查。这是公司成立以来，第一次接受如此高规格的监管检查。我希望大家高度重视，全力配合。”
　　
　　他停顿了一下，目光扫过台下：“第一，所有交易记录、风控文件、信息披露材料，必须完整、准确、可追溯。第二，所有员工在接受监管问询时，必须如实回答，不得隐瞒、不得撒谎、不得敷衍。第三，在检查期间，一切正常工作照常进行，不得因为检查而影响业务运营。”
　　
　　

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